證監會就《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》公開征求意見

一直以來，證監會從維護市場“三公”秩序、防范違法違規“造富”、從嚴監管隊伍廉政建設的高度出發，堅持刀刃向內、靶向監管，對證監會系統離職人員（以下簡稱離職人員）入股擬上市企業實行穿透式監管。2021年5月，證監會專門出臺《監管規則適用指引—發行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），規定離職人員不當入股情形和中介機構把關責任，明確證監會對入股行為進行專項核查，安排內審部門實施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關機制。

《2號指引》發布以來，離職人員入股擬上市企業得到有效監管，這類企業平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到，證監會系統離職人員入股不會給企業帶來任何便利，反而影響了企業的上市進程。

為進一步鞏固監管成效，體現越來越嚴的監管態度，證監會總結經驗，在《2號指引》基礎上，制定《證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）》（以下簡稱《離職人員監管規定》）。

《離職人員監管規定》包含了《2號指引》主要內容，并在此基礎上新增三方面規定：一是進一步加強重點人員管理。延長發行監管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業禁止期，從離職后3年拉長至10年。二是擴大離職人員監管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查復核。

下一步，證監會將繼續嚴把入口關，加強與紀檢監察部門協作，發現違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公平公正公開的發行監管秩序。

歡迎社會各界提出寶貴意見。證監會將根據公開征求意見情況對《離職人員監管規定》進一步修改完善，履行程序后發布實施。

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